Go/No-Go-Checkliste vor dem ERP-Start

Jede Zeile der Checkliste verlangt einen Nachweis, und die Stop-Regel sagt, wie viele offene Punkte ein Start noch zulässt. Was keinen Nachweis hat, bleibt offen, auch wenn alle Beteiligten sich einig sind, dass es erledigt ist.

Was Sie vorab brauchen

• den Abgleichbogen aus der Probemigration mit Abgleichbogen, mit den Referenzzahlen je Datenart
• das Protokoll des letzten Testlaufs mit Versionsstand, Datum und der Liste der offenen Fehler
• die Rollenliste mit Schulungsstand, dazu die Key User und ihre Stellvertretungen
• die Schnittstellenliste mit Richtung, Format, Takt, Datenobjekten und Verantwortlichem
• die Auftragsbestätigung oder Vertragsgrundlage für die Startunterstützung des Anbieters
• die Klasse A, B oder C je Kriterium, vor der Sitzung festgelegt und von der Projektleitung abgezeichnet
• eine Person aus der Geschäftsführung, die die Entscheidung unterschreibt, und einen Sitzungstermin vor dem Sperrtermin des Altsystems

Die 25 Kriterien in fünf Bereichen

Jedes Kriterium ist eine Frage mit drei möglichen Antworten: erfüllt, offen oder Auflage. Erfüllt ist es nur, wenn der genannte Nachweis vorliegt. Die Klasse steht in der letzten Spalte: A heißt Ausschlusskriterium, B heißt Auflage mit Verantwortlichem und Termin, C heißt Hinweis, der nur ins Protokoll kommt.

Fünf Kriterien prüfen die Daten.

Nr.	Erfüllt, wenn …	Nachweis	Klasse
1	Anzahl, Summe und letzte Nummer jeder Datenart stimmen mit den abgezeichneten Referenzzahlen überein	Abgleichbogen, je Datenart abgezeichnet	A
2	jede Abweichung erklärt ist und kein Fehler der dort definierten Klasse A in der Fehlerliste offen steht	Fehlerliste aus der Probemigration mit Abgleichbogen mit Status und Begründung	A
3	die offenen Posten mit dem Saldenkonto übereinstimmen und, soweit Sie Lager führen, der Lagerwert mit der Zählung	Übernahme der offenen Posten und Lagerbestand zum Stichtag, je mit Summenvergleich	A
4	die Nummernkreise für Belege, Kunden und Artikel gesetzt sind und die erste neue Nummer auf die letzte des Altsystems folgt	Auszug der Nummernkreiseinstellungen, Stichprobe im Übungssystem	B
5	der Zugriff auf die Altdaten geregelt ist, über die übernommene Historie oder einen festgelegten Lesezugriff	Altdaten-Übernahme mit Zugriffsliste: Name, Rolle, Zeitraum	B

Fünf Kriterien prüfen die Tests.

Nr.	Erfüllt, wenn …	Nachweis	Klasse
6	drei Durchstich-Vorgänge vollständig gelaufen sind: Angebot bis Rechnung, Bestellung bis Lieferantenrechnung, Zahlungseingang bis Ausgleich	drei Vorgangsnummern je Durchstich mit Belegen	A
7	ein vollständiger Periodenlauf im Übungssystem gelaufen ist, samt Journal, offenen Posten und den Auswertungen, die Sie im Betrieb brauchen	Auswertungen mit Datum, abgezeichnet	A
8	jede Muss-Anforderung abgenommen oder mit benannter Auflage und Termin versehen ist	Pflichtenheft-Zeile mit Testfall und Ergebnis	B
9	der Rückfallweg geprüft ist: die Sicherung wurde zurückgespielt und die Dauer gemessen	Protokoll mit Uhrzeit und Dauer	A
10	die Tests auf genau der Version gelaufen sind, die produktiv geht, und das Protokoll Version und Datum nennt	Protokoll mit Versionsstand, Bestätigung des Herstellers	A

Fünf Kriterien prüfen die Schulung.

Nr.	Erfüllt, wenn …	Nachweis	Klasse
11	für jede Rolle mindestens eine geschulte Person und eine Stellvertretung benannt ist	Rollenliste mit Namen und Schulungsdatum	A
12	jeder Key User mindestens einen vollständigen Vorgang im Übungssystem selbst gebucht hat	Übungsprotokoll je Person	B
13	die Arbeitsanweisungen der Kernprozesse in der Fassung vorliegen, die ab dem Start gilt, siehe Endanwender-Schulung	Arbeitsanweisung mit Versionsdatum	B
14	sich jede Person mit eigener Kennung und passender Rolle anmeldet und kein Sammelkonto im Einsatz ist	Benutzerliste mit Rolle, Stichprobe der Anmeldung	B
15	Anwesenheit und Freistellung der Key User für die ersten zehn Arbeitstage im Schichtplan stehen	Schichtplan; die Frist ist eine Festlegung dieses Artikels	C

Fünf Kriterien prüfen die Schnittstellen. Betreiben Sie keine Schnittstelle, entfallen die Zeilen 16 bis 20; das wird im Protokoll vermerkt.

Nr.	Erfüllt, wenn …	Nachweis	Klasse
16	jede Schnittstelle mit Richtung, Format, Takt, Datenobjekten und Verantwortlichem in einer Liste steht	Schnittstellenliste, Stand und Version vermerkt	B
17	jede Schnittstelle in jeder vorgesehenen Übertragungsrichtung mindestens einen echten Datensatz verarbeitet hat, dazu einen Fehlerfall mit Wiederholung	Protokoll je Schnittstelle, mit den Datensätzen	A
18	für jedes Datenobjekt festgelegt ist, welches System es führt	Führendes System je Objekt	B
19	Zugangsdaten, Zertifikate und Schlüssel für den Produktivbetrieb vorliegen und ihre Ablaufdaten geprüft sind	Liste der Ablaufdaten je Schlüssel und Zertifikat	B
20	Ansprechstellen der angebundenen Dritten und deren Wartungsfenster bestätigt sind	Liste mit Name, Rufnummer und Zeitfenster	C

Fünf Kriterien prüfen die Unterstützung.

Nr.	Erfüllt, wenn …	Nachweis	Klasse
21	die Startunterstützung des Anbieters mit Zeitraum, Umfang und Ansprechstelle beauftragt ist, nicht nur zugesagt	Bestellung oder Vertragsbestätigung mit Datum	A
22	der interne First-Level-Support mit Vertretung und Erreichbarkeit ab dem ersten Arbeitstag benannt ist	Namens- und Rufnummernliste	A
23	jeder Fehler ab dem Start in einer Liste mit Eingang, Priorität, Zuständigem und Status erfasst wird und der Eingangsweg allen bekannt ist	Vorlage der Fehlerliste, veröffentlicht	B
24	für Umstellungstag und erste Woche die Bereitschaft geregelt ist: wer wann erreichbar ist, mit Stellvertretung	Bereitschaftsplan mit Rufnummern	B
25	der Handbetrieb festgelegt ist: welche Vorgänge auf Papier erfasst und wie sie nachgebucht werden	Verfahrensnotiz und Belegliste, wie im Cut-over-Plan	B

Die Stop-Regel

Die Regel entscheidet, wann ein offener Punkt den Start verhindert. Sie umfasst vier Regeln; die Schwellen darin sind eine Festlegung dieses Artikels, ich habe sie nicht aus einer Norm übernommen.

1. Alle 25 Kriterien erfüllt: die Entscheidung lautet Go.
2. Kein Kriterium der Klasse A offen und höchstens drei der Klasse B: die Entscheidung lautet Go mit Auflage. Jede Auflage braucht verantwortliche Person, Termin innerhalb der ersten zehn Arbeitstage nach dem Start und Unterschrift der Geschäftsführung. Fehlt eine dieser drei Angaben, wird das Kriterium wie ein offenes A behandelt.
3. Auch nur ein Kriterium der Klasse A offen: die Entscheidung lautet No-Go, unabhängig davon, wie viele andere Punkte erfüllt sind. Der neue Termin wird in derselben Sitzung festgelegt.
4. Die Klasse eines Kriteriums wird in der Sitzung nicht geändert. Eine Umstufung von A auf B beschließt die Geschäftsführung vorher schriftlich mit Begründung.

Zwei Kriterien lassen sich nicht in eine Auflage umwandeln: eine unerklärte Abweichung in den Daten (Kriterium 2) und ein ungeprüfter Rückfallweg (Kriterium 9). Beide stehen auf A, und für beide fehlt die Grundlage, auf der ein Start aufbauen könnte.

Schritt für Schritt: die Go/No-Go-Sitzung

Schritt 1: Nachweise auslegen

Legen Sie zu jedem Kriterium den Nachweis auf den Tisch, in der Reihenfolge der fünf Bereiche. Was fehlt, bleibt offen. Ende: alle Nachweise liegen vor, die fehlenden sind notiert.

Schritt 2: Kriterien abhaken

Gehen Sie die 25 Zeilen durch und tragen Sie je Zeile erfüllt, offen oder Auflage ein. Diese Einstufung ist das Ergebnis der Sitzung, nicht die Entscheidung. Ende: die Liste ist vollständig ausgefüllt.

Schritt 3: Offene Punkte prüfen

Kontrollieren Sie die offenen Punkte der Klasse B auf Verantwortlichen, Termin und Unterschrift, und zählen Sie die offenen A. Fehlt eine dieser drei Angaben oder liegt der Termin außerhalb der ersten zehn Arbeitstage nach dem Start, wird das Kriterium wie ein offenes A behandelt. Ende: die Zahl der offenen A steht fest.

Schritt 4: Entscheiden und unterschreiben

Wenden Sie die Stop-Regel an und schreiben Sie das Ergebnis in einem Satz auf: Go, Go mit Auflage oder No-Go, mit Datum und Namen. Bei No-Go gehört der neue Termin dazu. Ende: die Entscheidung ist unterschrieben.

Schritt 5: Ergebnis weitergeben

Informieren Sie am selben Tag die Key User, die Buchhaltung und den Anbieter; bei Go mit Auflage hängen Sie die Auflagenliste aus. Die ersten Tage begleitet der Hypercare-Plan. Ende: jede betroffene Person kennt die Entscheidung und die Auflagen.

Beispiel: zwei Sitzungen

Beispielrechnung mit erfundenen Zahlen. Je Bereich stehen fünf Kriterien auf der Liste, die Klassen sind wie oben vergeben.

Bereich	erfüllt	Auflage (B)	offen (A)
Daten	4	1 (Kriterium 4)	0
Tests	4	1 (Kriterium 8)	0
Schulung	4	1 (Kriterium 13)	0
Schnittstellen	4	0	1 (Kriterium 17)
Unterstützung	4	1 (Kriterium 23)	0
Summe erste Sitzung	20	4	1

Die Summe geht auf: 20 + 4 + 1 = 25, und je Bereich 5. Ein offenes A bei Kriterium 17 — die Schnittstelle zum Kassensystem war für beide Richtungen vorgesehen, hatte aber nur in einer Richtung Daten verarbeitet — bedeutet nach Regel 3 der Stop-Regel No-Go, obwohl 20 Kriterien erfüllt sind. Außerdem liegen mit vier Auflagen mehr vor, als Regel 2 zulässt. Der Start wird um zwei Wochen verschoben; die vier Auflagen werden in derselben Frist erledigt.

In der zweiten Sitzung stehen 24 Kriterien auf erfüllt und eines auf Auflage (Kriterium 23, Fehlerliste, Termin in drei Arbeitstagen, unterschrieben). Nach Regel 2 lautet die Entscheidung Go mit Auflage.

Was die Normen dazu sagen

Die ISO/IEC/IEEE 29119-3:2021 (Software and systems engineering — Software testing — Part 3: Test documentation, Ausgabe 2.0 vom 28. Oktober 2021) beschreibt nach dem Abstract der IEC Vorlagen für Testdokumentation, die bei jedem Vorgehensmodell verwendet werden können; Teil 2:2021 derselben Reihe beschreibt die Testprozesse. Auf der Verlagsseite steht bei beiden Teilen der Status PUBLISHED; unter “Under development” führt sie für die Teile 2 und 3 keine Ausgabe. Die Normtexte sind kostenpflichtig und lagen nicht vor; gelesen wurden die Verlagsangaben und der Abstract.

Die DIN 69901-2:2009-01 (Projektmanagement - Projektmanagementsysteme - Teil 2: Prozesse, Prozessmodell, Ausgabedatum Januar 2009) führt die DIN Media in ihrem Katalog am 14. Oktober 2026 im Verlagsstatus [AKTUELL]; eine Nachfolgeausgabe nennt die Seite nicht. Auch dieser Normtext ist kostenpflichtig und lag nicht vor.

Beide Dokumente sind freiwillige technische Regeln und binden nicht durch Gesetz. Verbindlich werden sie erst, wenn ein Vertrag, eine Ausschreibung, ein Abnahmeprotokoll oder ein Qualitätssicherungssystem sie in Bezug nimmt. Die Kriterienliste dieses Artikels ist aus der Praxis der Einführung gebaut, nicht aus den Normen abgeschrieben.

Wenn etwas nicht klappt

Symptom	Mögliche Ursache	Vorgehen
Die Sitzung endet ohne Entscheidung	die Klassen wurden erst in der Sitzung vergeben	Klassen vorher festlegen und abzeichnen; in der Sitzung wird nur abgehakt
Alle Kreuze stehen, aber niemand hat die Nachweise gesehen	abgehakt wurde aus dem Gedächtnis	jedes Kreuz nur mit dem genannten Nachweis; ohne Nachweis zählt das Kriterium als offen
Der Start erfolgt trotz eines offenen A	Termindruck aus Vertrag, Saison oder Schichtplan	No-Go aussprechen, neuen Termin festlegen, den Grund protokollieren
Kurz vor dem Start fehlt ein Key User	die Stellvertretung wurde nicht geschult	Kriterium 11 neu bewerten, Freigabe erst nach der Schulung der Stellvertretung
Am ersten Tag sind Belegnummern doppelt	der Nummernkreis wurde erst am Start gesetzt	Nummernkreis vor der Freigabe setzen und einen Probedruck prüfen
Die Schnittstelle sendet nach dem Start doppelte Sätze	kein Fehlerfall mit Wiederholung getestet	Verarbeitung anhalten, doppelte Sätze kennzeichnen, Import wiederholen

Wann Sie Hilfe holen sollten

Holen Sie die Steuerberatung dazu, wenn die übernommenen Altdaten, die Abschaltung des Altsystems oder der spätere Prüfzugriff die Entscheidung berühren; diese Fragen behandelt der Artikel zur Altdaten-Übernahme und die Artikel zum Systemwechsel. Fragen zu Personendaten in Übungs- und Testkopien klären Sie mit Ihrer Datenschutzberatung. Verweigert der Anbieter den Nachweis zur Startunterstützung oder widerspricht er dem Prüfumfang, verschieben Sie den Start, bis die Zusage schriftlich vorliegt.